同社は、金融商品取引業を中核として「投資・金融サービス業」を展開し、顧客に対して幅広い資産運用サービスを提供する企業である。
主要な業務には、有価証券の売買（トレーディング業務を含む）、顧客の委託による有価証券の媒介や取次ぎ、引受けおよび売出し、さらに新たな有価証券の募集を行う取扱いが含まれる。
その他、金融商品取引業に付随する業務も行い、名古屋市内および三河エリアに店舗ネットワークを持つ。
富裕層やシニア層へのサポートを強化する体制もあり、対面営業に特化することで顧客の多様なニーズに応じたサービスの提供に努めている。